Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Лицензированием профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг занимается Федеральная служба по финансовым рынкам России (ФСФР).
Федеральная служба по финансовым рынкам России для обеспечения работы профессиональных участников рынка ценных бумаг выдает следующие виды лицензий:
- лицензия ФСФР на право осуществления брокерской деятельности
- лицензия ФСФР на право осуществления дилерской деятельности
- лицензия ФСФР на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами
- лицензия ФСФР на право осуществления депозитарной деятельности
- лицензия ФСФР на право осуществления клиринговой деятельности
- лицензия ФСФР на право ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
- лицензия ФСФР на право организации торговли на рынке ценных бумаг
Также ФСФР лицензирует деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами, деятельность специализированных депозитариев указанных фондов.
Документы на рассмотрение заявления о предоставлении лицензии и на её переоформление, за исключением документов по оплате госпошлины за предоставление лицензии, направляются в ФСФР России.
Список документов, необходимых для получения лицензии ФСФР, а также размер уплачиваемой при регистрации госпошлины зависит от того, какой вид профессиональной деятельности Вы собираетесь лицензировать.
Уведомление о предоставлении ФСФР России лицензии направляется лицу, получившему лицензию. Документы, подтверждающие предоставление лицензий, направляются для последующей выдачи лицам, получившим лицензию, в Региональное отделение ФСФР России в ПриФО (Н.Новгород). О поступлении указанных документов в РО ФСФР России в ПриФО лицу, получившему лицензию, направляется уведомление.
Таким образом, чтобы стать профессиональным участником рынка ценных бумаг, необходимо получить лицензию ФСФР. Список необходимых для этого документов нужно уточнить исходя из того, какой именно вид профессиональной деятельности Вы собираетесь лицензировать.
Разместить у себя на ресурсе или в ЖЖ:
На любом форуме в своем сообщении: